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2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案(7)
金沙国际 (www.examw.com)  2017/8/12 16:44:13  

  1. 在我国,基金管理人,基金托管人和基金投资者的权利义务在(基金合同)中会有详细约定。

  2. 在现阶段,居民理财的两大主要方式是(货币储蓄与投资)。

  3. 关于金融资产,以下描述错误的是(金融资产具有较大的升值空间)。

  4. 从公司层面上看,美国资产管理机构不包括(共同基金)。

  5. 公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指(基金投资者是基金的所有者,基金投资收益在扣除相关费用之后的盈余归基金投资者所有)。

  6. 关于基金对中小投资者的好处,以下表述错误的是(稳定回报)。

  7. 开放式基金赎回费扣除手续费后的余额,不得低于赎回费总额的(0.25),并应当归入基金财产。

  8. 从基金管理人的角度看,以下不属于证券投资基金动作活动的是(基金的自律监管)。

  9. 关于开放式基金的冻结和解冻,以下描述正确的是(基金注册登记机构可以对基金账户或者基金份额进行冻结)。

  10. 投资者可办理ETF申购,赎回业务的开放时间为(9:30-11:30和13:00-15:00)

  11. 关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是(能够给投资者带来超额收益)。

  12. 美国投资公司协会依据基金投资目标和投资策略的不同,将美国的基金分为(33)类

  13. 投资基金按照动作方式可以分为(开放式基金和封闭式基金)。

  14. 关于非公开募集资金,以下描述错误的是(可采用讲座,报告会方式向公众宣传推介)。

  15. 下列不属于证券基金机构监管部主要负责的是(负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金供销机构进行日常监管)。

  16. 股票基金方式不包括(按收益率分类)。

  17. 不属于中国证监会基金监管部的职责的是(对基金从业人员实施资格管理和资格考试)。

  18. 关于基金业协会的作用,以下表述错误的是(对违法违规行为进行行政处罚)。

  19. 在二级市场买卖ETF时,申报价格最小变动单位为(0.001)元。

  20. 关于中国基金业协会,以下描述正确的是(中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织)。

  21. 证券交易所在监控中发现基金交易行为的异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取(电话提示、警告)等措施。

  22. 公司募集基金的基金管理人因违法违规,违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用(风险准备金)予以赔偿。

  23. 关于基金托管人职责终止的情形,以下描述错误的是(所托管基金出现违法违规情形)。

  24. 中国证监会对(基金份额登记机构)实行注册管理。

  25. 基金合同所包含的重要信息不包括(基金的持有人结构)。

  26. 关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是(基金份额持有人大会只能采取现场方式召开)。

  27. 下列不属于专业审慎对于基金从业人员的基本要求的是(诚实守信)。

  28. 关于私募基金的监管,以下描述正确的是(发行私募基金不设行政审批)。、

  29. 私募基金的合格投资者投资于单只私募基金的金额(机构投资者不得少于100万元)。

  30. QDII基金的净值在(估值日后1-2个工作日)。

  31. 开放式基金的开放期,基金管理人应披露基金每个开放日的(基金资产净值和基金份额净值)。

  32. 关于私募基金的推介方式,以下符合法规规定的是(通过分析会、报告会向特定对象推介)。

  33. 基金托管人如今基金份额持有人大会的,应至少提前(30)日公告。

  34. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策,交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他基金清算终止之日起不得少于(10)年

  35. 以下不属于基金招募书的主要披露事项的是(出具法律意见的律师事务所所涉及的法律诉讼)。

  36. 《证券投资基金动作管理办法》规定,开放式基金单个开放日的基金赎回申请超过基金总份额的(0.1)时,为巨额赎回。

  37. 货币基金通常不需要定期披露份额净值,而是披露(每万份基金收益,最近7日年化收效率)。

  38. 季度报告的投资组合报告需要披露季末基金资产组合的(前十名股票明细)信息。

  39. 下列关于道德与法律的联系的说法,不正确的是(首先和法律在根本目的不一致)。

  40. 我国分组基金的募集包括(合并募集)和(分开募集)两种方式。

  41. 职业道德是与人们的(职业行为)紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。

  42. 信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(2)日内编制并披露临时报告书。

  43. 申请开展基金销售业务的机构应向(中国证监会派出机构)申请注册。

  44. 基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范,以下不符合基金职业道德规范的是(协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益)。

  45. (诚实守信)是基金职业道德的核心规范。

  46. 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了(守法合规)职业首先要求。

  47. 基金市场营销的特殊性不包括(全面性)。

  48. 下列不属于内幕信息的构成要素是(来源不可靠,模棱两可的信息)

  49. 在宣传推介材料(发布之日起5个工作日内)基金销售机构应当向监管部门报务相关材料。

  50. 基金从业人员执业活动中,禁止的行为是(在宣传材料中,使用“坐享财富增长”,“安心享受成长”,“尽享牛市”等表述。

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