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2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案(8)
金沙国际 (www.examw.com)  2017/8/12 16:44:14  

  1. 将众多投资者的资金集中,并委托基金管理人进行共同投资,表现了证券投资基金的(集合理财)特点。

  2. 在金融市场,资金的供给者是通过何种方式获得不同类型的金融资产?(投资金融工具)。

  3. 以下不是资产管理特征的是(从收益特征来看,具有增值的特点)。

  4. 资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。以下(保证给投资者带来正收益)不是资产管理的动能。

  5. 关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体表现,以下表述错误的是(集中资金投资几种股票,以获得超额收益)。

  6. 关于不同投资工具投资收益与风险的描述,以下正确的是(股票价格的波动性较大,是一种高风险、高收益的投资品种)。

  7. 在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的(商业银行)担任。

  8. 以下不属于基金份额持有人权利的是(管理基金资产)。

  9. 基金连续两个开放日以上发生巨额赎回,基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不能超过正常支付时间(20)个工作日,并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  10. 关于公司型基金,以下表述错误的是(依据基金合同成立)。

  11. 关于封闭式基金的特点,以下表述错误的是(基金无特定存续期限)。

  12. 下列不属于系列基金的优势的是(既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回)。

  13. 封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同,主要体现在(封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响)。

  14. 证券投资基金的主要作用不包括(给投资者带来高收益)。

  15. (联接基金)主要是为银行渠道的中小投资者申购ETF打开了通道。

  16. (对冲配置型基金)不属于混合型基金。

  17. 每一交易日股票基金有(1)个价格。

  18. 基金监管活动的要素主要包括(目标、体制、内容、方式)等。

  19. 制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权,是(中国证监会)应履行的职责。

  20. 以下基金监管措施中,属于事中监管的是(检查)。

  21. 证券期货交易所、登记结算机构加入基金业协会的,为(特别会员)。

  22. 中国证券投资基金业协会会员为三类(普通会员、联席会员、特别会员)。

  23. 依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者(合伙企业)担任。

  24. 担任基金托管人的必备条件不包括(设有专门的基金投资管理部门)。

  25. 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、基金合同时,正确的做法是(应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告)。

  26. 对公募基金信息披露的要求,以下描述错误的是(应保证投资人实时了解基金投资组合信息)。

  27. 证券投资基金公开披露的信息不包括(基金管理人年度财务报告)。

  28. 关于私募基金管理人登记制度,以下描述错误的是(社会保障基金需在中国基金业协会完成登记后才可使用基金字样)。

  29. 中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的(10)个工作日,为私募基金管理人结登记手续。

  30. 在每年结束后(90)日内,基金管理人需披露基金的年度报告。

  31. 基金托管人需于基金份额发售的(3日)前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

  32. 基金份额持有人自行如今持有人大会时,应至少提前(30)日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

  33. 关于对私募基金运作的监管,以下描述错误的是(私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告)。

  34. 基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括(Ⅰ、Ⅱ)。Ⅰ费率水平 Ⅱ收取方式 Ⅲ适用税率 Ⅳ支出方式

  35. 我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与(基金托管人)之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

  36. 货币市场基金的收益公告内容包括(Ⅰ、Ⅱ)。Ⅰ每万份基金净收益 Ⅱ7日年化收益率 Ⅲ基金份额净值 Ⅳ基金累计净值

  37. 基金投资组合一般在(季报)中公布。

  38. 信息披露义务人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书的事件不包括(巨额赎回时全额确认并按时支付)。

  39. 关于道德和法律的区别,以下表述错误的是(道德法律的调整范围没有交叉关系)。

  40. 基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指(细分市场具有足够的业务量)。

  41. 明确基金销售目标客户市场的原则不包括(全面原则)。

  42. 职业道德的作用有(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)。Ⅰ调整职业关系 Ⅱ提升职业素质 Ⅲ促进行业发展 Ⅳ消除职业矛盾

  43. 以下QDII基金的描述,不正确的是(QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务)。

  44. 基金募集申请获得核准前,基金销售机构可以(接受基金管理人相关培训)。

  45. 关于基金销售人员的行为,以下正确的是(明确提示基金投资风险)。

  46. 关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求,以下做法正确的是(公平合法有序竞争)。

  47. 某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资,甲没有向所在公司事先申报,违反了(守法合规)职业道德要求。

  48. 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不需要为其统一办理(从业证书)。

  49. 以下可以构成内幕信息的是(来源可靠、对证券价格影响明确的非公开信息)。

  50. 某基金管理公司的基金经理甲传统基金经理乙,通过他们控制的两个基金相互交易,认为虚增交易量来拉升股价,基金经理甲与乙的行为属于(操纵市场行为)。

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